Fragen und Antworten zum Thema "Fachliches"

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1] Wie muss ich eine Beratung dokumentieren?
2] Muss ich immer sämtliche Kundendaten erfassen?
3] Wie kann ich einen IST- und SOLL-Zustand erfassen und drucken?
4] Wie wird ein Vertrag korrekt erfasst?
5] Wo muss ich eine gesetzliche Rente eingeben?
6] Wie erfasst man ein Gehalt eines Arbeitnehmers korrekt?
7] Wie gibt man Kindergeld ein?
8] Wo wird eine Unfall-Versicherung als Absicherungsbaustein eingetragen?
9] Kann man die Rendite eines Vertrages anhand der Ablaufleistung berechnen?
10] Wo kann man die staatliche Förderung eines Riester-Vertrages eingeben?
11] Wo sieht man die Netto-Renten im Ruhestand?
12] Kann man Kombi-Versicherungsverträge erfassen?
13] Wo sieht man das Vermögen, welches nicht in einem bestimmten Vertrag liegt?
14] Lässt sich die generelle Höhe der Witwenrente einstellen?
15] Was bedeutet zvESt-Anteil "?" bei Einnahmen und Ausgaben?
16] Wie kann man den monad-Antrag generieren?

1] Wie muss ich eine Beratung dokumentieren?

Die Software mFiN enthält ein interaktives Beratungsprotokoll, das Sie am Bildschirm ausfüllen und dann ausdrucken können. Von Gesetzesseite ist folgendes vorgeschrieben:

Wenn Sie zu Versicherungen beraten, MÜSSEN Sie ein Beratungsprotokoll führen. Dies ist gemäß VVG/VVR vorgeschrieben. Oder Sie verwenden einen Beratungsverzicht. Wenn Sie Riester beraten, SOLLTEN Sie ein Beratungsprotokoll erstellen, auch wenn Sie DWS Riester Premium vermitteln.

Wenn Sie zu Anlagen/Investments beraten, SOLLTEN Sie ein Beratungsprotokoll führen. Gemäß MiFID ist dies zwar nicht vorgeschrieben, aber unbedingt zu empfehlen. Zwingend ist das Ausfüllen des WpHG-Fragebogens, im mFiN bezeichnet als "Fragebogen zur Prüfung von Anleger-Kenntnissen, Erfahrungen und Zielen (Anlegerprofil)". Dieser ist gemäß § 31 ff WpHG vorgeschrieben. Bei Investmentfonds (Moventum plus AKTIV und Dachfonds) sollten Sie auch den Risikoprofilbestimmung-Fragebogen ausfüllen.

Das Beratungsprotokoll und die beiden Fragebögen (WpHG- und Fragebogen zu Investmentfonds) finden Sie im mFiN auf dem Blatt "7". Die Fragebögen können Sie auch separat, d.h. ohne das restliche Protokoll ausdrucken. Denken Sie daran, vor dem Drucken das Unterschriftsfeld einzublenden, da dieses standardmäßig ausgeblendet ist.

Den WpHG-Fragebogen rufen Sie am schnellsten über den Befehl "WpHG-Fragebogen" im Menü "Kundendaten" auf. Den anderen Fragebogen über "Risikoprofilbestimmung-Fragebogen" im Menü "Kundendaten".

Fragen und Antworten zum Thema "Fachliches"

1] Wie muss ich eine Beratung dokumentieren?

2] Muss ich immer sämtliche Kundendaten erfassen?

3] Wie kann ich einen IST- und SOLL-Zustand erfassen und drucken?

4] Wie wird ein Vertrag korrekt erfasst?

5] Wo muss ich eine gesetzliche Rente eingeben?

6] Wie erfasst man ein Gehalt eines Arbeitnehmers korrekt?

7] Wie gibt man Kindergeld ein?

7] Wo stellt man die Inflationsrate zentral ein?

8] Wo wird eine Unfall-Versicherung als Absicherungsbaustein eingetragen?

9] Kann man die Rendite eines Vertrages anhand der Ablaufleistung berechnen?

10] Wo kann man die staatliche Förderung eines Riester-Vertrages eingeben?

11] Wo sieht man die Netto-Renten im Ruhestand?

12] Kann man Kombi-Versicherungsverträge erfassen?

13] Wo sieht man das Vermögen, welches nicht in einem bestimmten Vertrag liegt?

14] Lässt sich die generelle Höhe der Witwenrente einstellen?

15] Was bedeutet zvESt-Anteil "?" bei Einnahmen und Ausgaben?

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